反洗钱法规定：特定非金融机构违规后果
更多“特定非金融机构违反《反洗钱法》规定的，由有关特定非金融机构主管部门责令限期改正：情节严重或者逾期未改正的，()；对有关负责人，()”相关的问题
第1题
根据《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构，经批准，可以向金融机构、特定非金融机构发出调查通知书，开展反洗钱调查。（）
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第2题
以下关于特定非金融机构反洗钱管理的说法，正确的是()。(3分)(多选题)
A.国务院有关特定非金融机构主管部门制定或者会同反洗钱行政主管部门制定管理规定
B.有关特定非金融机构主管部门监督检查特定非金融机构履行反洗钱义务的情况
C.有关特定非金融机构主管部门处理反洗钱行政主管部门提出的监督管理建议
D.有关特定非金融机构主管部门可请求反
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第3题
金融机构违反保密规定，泄露有关信息的，以下说法哪项是不正确的?()
A.由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.情节严重的，对机构处二十万元以上五十万元以下罚款
C.情节严重的，直接负责的重事、高级管理人员，可以处一万元以上五万元以下罚款
D.情节严重的，直接负责的其他直接经办人员，处一千元以上一万元以下罚款
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第4题
新反洗钱法规定，金融机构违反本法规定，有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分?()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
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第5题
家庭教育指导机构、中小学校、幼儿园、婴幼儿照护服务机构、早期教育服务机构违反《家庭教育促进法》规定，不履行或者不正确履行家庭教育指导服务职责的，由主管部门责令限期改正;情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法予以处分。()
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第6题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分: （）
A.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.未按规定履行客户身份识别义务
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第7题
在境内设立的，履行《反洗钱法》规定的特特定非金融机构反洗钱义务的机构有()。
A.提供房屋销售、房屋经纪服务的房地产开发企业或中介机构
B.接受委托为客户办理买卖不动产，代管资金、证券或者其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹措资金以及代理买卖经营性实体业务的会计师事务所、律师事务所、公证机构
C.从事规定金额以上贵金属、宝石现货交易的交易商
D.国务院反洗钱行政主管部门会同有关部门确定的其他机构
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第8题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，()开展反洗钱资金监测，负责接收、分析大额交易和可疑交易报告，移送分析结果，并按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告工作情况，履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。
A.反洗钱监测分析机构
B.特定非金融机构
C.监督检查金融机构
D.反洗钱监测机构
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第9题
新反洗钱法所称特定非金融机构，是指?()
A.提供房屋销售、房屋买卖经纪服务的房地产开发企业或者房地产中介机构
B.接受委托为客户办理买卖不动产，代管资金、证券或者其他资产，代管银行账户、证券账户，为成立、运营企业筹措资金以及代理买卖经营性实体业务的会计师事务所、律师事务所、公证机构
C.从事规定金额以上贵金属、宝石现货交易的交易商
D.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门根据洗钱风险状况确定其他需要履行反洗钱义务的机构
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第10题
采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，情节严重的，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报;采购代理机构有违法所得的，没收违法所得，并可以处以不超过违法所得3倍、最高不超过3万元的罚款，没有违法所得的，可以处以1万元以下的罚款：()。
A.设定最低限价的
B.未按照规定进行资格预审或者资格审查的
C.违反本办法规定确定招标文件售价的
D.未按规定对开标、评标活动进行全程录音录像的
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第11题
违反《民用爆炸物品安全管理条例》规定，超量储存、在非专用仓库储存或者违反储存标准和规范储存民用爆炸物品的，致使账物不符的，由民用爆炸物品行业主管部门、公安机关按照职责责令限期改正，可以并处（）的罚款;逾期不改正的，责令停产停业整顿;情节严重的，吊销许可证。
A.5万元以上20万元以下
B.10万元以上50万元以下
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