反洗钱法规定：未识别客户身份最高罚50万
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第1题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（）
A.10万元以上50万元以
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下
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第2题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处以（）罚款。
选项：A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下
答案：B
16、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处以（）罚款。
选项：A.10万元以上50万元以下
B.20万元以上50万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.20万元以上40万元以下
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第3题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
D.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
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第4题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，根据反洗钱法第三十二条规定可以（)。
A.对金融机构处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员处一万元以上五万元以下罚款
C.对具体业务部门负责人处一万元以上五万元以下罚款
D.对反洗钱主管部门负责人处以罚款
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第5题
根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列行为之一，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款:（）
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易
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第6题
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务。
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额和可疑交易报告制度
D.客户风险等级划分制度
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第7题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款()。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训
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第8题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报告大额交易的
D.未按照规定报告可疑交易的
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第9题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（)。
A.一万元以上五万元以下罚款
B.二万元以上五万元以下罚款
C.一万元以上十万元以下罚款
D.二万元以上十万元以下罚款
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第10题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定，泄露有关信息的
D.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
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第11题
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（)。
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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