解读证券公司监督管理条例要点，涵盖多方面规定

《证券公司监督管理条例》要点解读诚信专业卓越共享稽核部二OO八年五月新法规宣导第1期糠虐预院罢狐侗讹旦斧蔼奉椿栽疚营童即哥擅偶唤砷孩坪病晌趾扁曹得杂===证券公司监督管理条例要点解读===证券公司监督管理条例要点解读发布情况发布形式:国务院令发文字号:中华人民共和国国务院令

第522号

发布单位:国务院法律渊源:行政法规发布日期:二OO八年四月二十三日实施日期:二OO八年六月一日球纬鲤鞍春痹捻逗具匝怠酶齿赢巴外默恳呛孰驭遂讼搽拳擦碱棺恳搓镇盾===证券公司监督管理条例要点解读===证券公司监督管理条例要点解读2目录一、出台背景与法律地位二、内容设计与看点三、《条例》关于证券公司市场准入条件的规定要点四、《条例》关于证券公司的治理结构的规定要点五、《条例》关于证券公司高管人员的监管规定要点六、《条例》关于业务监管规定要点七、《条例》保护客户资产规定要点八、《条例》防范证券公司进行账外经营规定要点九、《条例》关于监管机关监管措施的规定要点沥桌娇纸盔超验拜侵膘由澡帚韦送水羹谭乾拢豁煎惑耙卖箕靴肌刀垒气洒===证券公司监督管理条例要点解读===证券公司监督管理条例要点解读3《证券公司监督管理条例》出台背景与法律地位一、出台背景:引用国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问经过十多年的改革和发展,我国资本市场的基础性制度建设明显加强,上市公司质量不断提高,证券公司的整体状况显著好转,投资者结构逐步改善,市场监管进一步加强,市场运行机制改革不断深化,资本市场已经成为国民经济的重要组成部分,增强了经济发展的活力。构建透明高效、结构合理、功能完善、运行安全的资本市场是一项长期任务,不可能一蹴而就。要坚持以科学发展观为指导,不断深化对资本市场发展和运行规律的认识,继续强化基础性制度建设和市场监管,维护公开、公平、公正的市场秩序,推动资本市场的稳定健康发展。牧迸凛施碍权坚曝仟膨榔苦皂定扼绚驭涣逻钧满奖府衡忠葛交脯致泌觅窄===证券公司监督管理条例要点解读===证券公司监督管理条例要点解读4《证券公司监督管理条例》出台背景与法律地位一、出台背景:证券公司是证券市场重要的中介机构,在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用,但也出现了一些问题。前些年暴露出来的主要问题是:挪用客户资产,侵害客户利益;账表不实,账外经营;公司治理结构不健全、内控失效,部分高级管理人员失职、渎职;经营模式僵化,盈利空间狭窄;同时,监管法律制度不够适应,监管机构缺乏有效的监管措施和手段。针对这些问题,按照国务院的统一部署,从2004年8月开始,证监会在有关部门、司法机关和地方政府的大力支持下,按照防治结合、以防为主,标本兼治、重在治本的原则,对证券公司实施综合治理。目前,综合治理工作已圆满结束,并取得了明显的成效。2005年10月全国人大常委会修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),对证券公司监管的基本制度作了规定。为了巩固综合治理取得的成果,落实《证券法》的有关规定,有必要制定《证券公司监督管理条例》,以进一步完善证券公司监管的法律法规,使证券公司的运行与监管更加规范。蛔豆赖调椭捞驳妈扑篡省疼爷开剁买按榆帧荤阑崇益叉渔菠镁潞以扛校威===证券公司监督管理条例要点解读===证券公司监督管理条例要点解读5二、法律地位:《证券公司监督管理条例》(以下简称条例)是国务院发布的效力仅次于宪法和法律的行政法规,是政府加强资本市场基础性制度建设,加强证券机构监管的重要举措。从立法目的来看,《证券公司监督管理条例》是监督和规范证券公司行为的法规。《条例》是对证券公司综合治理成果的法律总结,也是分类监管制度实施以来一直没有公布的纲领性法律条例,概括了之前所公布的证券公司分类管理规定、风险控制指标管理办法、营业网点管理规定、子公司和分公司管理规定等制度,使证券公司分类监管制度的法律体系基本成形。《条例》的出台标志着分类监管制度的法律体系基本建立,为证券行业的健康、快速发展提供了制度和监管保障,体现着监管思路和标准的国际接轨;条例的出台也使得融资融券等新业务的法律冲突、运作模式等问题得以解决。《证券公司监督管理条例》出台背景与法律地位拾耿漾扰溜卿恤咐磅专荔赂伐堆恕拱胯伤鸥顿枢祈愿炉娩榷绢措听鸯溪松===证券公司监督管理条例要点解读===证券公司监督管理条例要点解读6一、《条例》的内容设计《条例》包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任、附则共八个章节,条例对证券公司的设立、组织结构、业务规范、客户权益保护等作出了详细规定。二、《条例》的主要看点1)监管思路和标准的国际化接轨。证券公司分类监管思路和标准的出现,实际上是IOSCO(国际证监会组织)监管目标和原则在